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　 　 體系審核的有 效性是一個成熟的審核員追求的目的和審核機構實力的表現。ISO14001審核過程中，依據導則62及 EA110的規則分第一階段和第二階段，兩個階段審核偏重點的精確把握是ISO14001審核的有效性的重要保證之一。兩個階段在ISO14001審核過程中表現不同的層次和不同的偏重點，一階段審核是二階段審核的根底，經過一階段的審核明白二階段審核的重點的方向；二 階段審核是在一階段審核根底上對體系運轉所作出的全面、系統的評價。經過一階段的審核，指出體系在籌劃方面、體系的根底性工 作方面以及控制對象方面存在的缺乏之處，推進受審核方把握環境管理體系施行不偏離重點，為體系有效運轉提供精確方向，同時也 為審核機構停止第二階段審核提供可行的條件。

　　第一階段審核是二階段審核的根底，經過一階段的審核明 確二階段審核的重點和方向；二階段審核是在一階段審核根底上對體系運轉所作出的全面、系統的評價。經過一階段的審核，指出體 系在籌劃方面、體系的根底性工作方面以及控制對象方面存在的缺乏之處，推進受審核方把握環境管理體系施行不偏離重點，為體系 有效運轉提供精確方向，同時也為審核機構停止第二階段審核提供可行的條件。

　　第一階段審核偏重點的把 握是審核理論過程中的難點，常見的缺乏之處有：一階段審核不充沛，該階段發現的不契合卻在第二階段開出；或者一、二階段反復 審核某些要素，特別是4.2，4.3.1，4.3.2，4.5.4，4.6等要素，招致審核資源的糜費。筆者就第一階段審核偏重點把握作以下一些粗 淺的剖析。

一、 第一階段審核的目的：

　　1、 搜集充沛的信息，理解組織產品、活動 、效勞以及輔助設備包括動力（鍋爐、發電機、空調、空壓機等），能源（水、氣、熱、電等）的狀況并經過對體系文件以及若干重 點要素，特別是4.2 環境方針、4.3.1環境要素、 4.3.2法律法規、 4.4.1組織機構和職責、 4.5.4環境管理體系審核、4.6管理評審 等要素的初步審核不等于粗淺的審核，理解現場也不等于走馬觀花\"，而要表現第一階段的偏重點。經過現場的巡視和某些要素 的審核肯定第二階段審核的切入點和重點，為第二階段審核作好根底性工作。

　　2、 第一階段的審核，偏重 審核組織在環境管理體系籌劃方面的狀況，以及體系文件的契合性，肯定第二階段審核的可行性和所必要的條件。

　　3、 經過必要的現場審核，對組織的管理權限、活動范疇和現場區域等各個方面加以明白，最后確認審核范圍。由于環境 問題的復雜性和不可分割性，審核范圍確實認事關認證機構的質量風險。因而必需經過一階段審核從以上三個方面精確界定審核范圍 。切勿將一些重污染工序作為相關方而將一些環境要素較為單純、環境績效比擬良好的工序作為一個單獨的組織\"來申請認證。

二、 第一階段審核的內容：

　　第一階段審核包括文件審核和必要的現場審核。其內容 分別為：

　　1、 文件審核的內容：
　　 a． 確認環境管理體系文件契合ISO14001規范中的各項要 求。
　　 b． 環境方針、重要環境要素、目的指標、管理計劃和控制程序的分歧性，確認體系的樹立能夠完成環境方針。

　　2、 在一階段現場審核過程中應把握以下內容：

　　a． 體系樹立的根本狀況，通 過審核初始環境評審的時間、手冊、程序文件的發布時間，環境要素、清單等要素記載的構成時間，確認體系試運轉已在三個月以上 。運轉時間對體系有效性的審核和審核和有效性是非常重要的，施行和堅持遠比樹立環境管理體系難，堅持運轉時間的請求也是堅持 體系安康開展的舉措。

　　b． 重點審核環境要素的辨認與重要環境要素的評價程序及辨認、評價過程的記載 與結果。環境要素的辨認是環境管理體系運轉的一項根底性工作，嚴重環境要素的評價是環境管理體系運轉的一項方向性工作。在環 境要素充沛辨認的根底上，精確、適合地評價出體系所要控制的嚴重環境要素是第一階段審核有效性的表現。很難想象，一個污水還 在嚴懲超標的組織逃避污水排放這個嚴重環境要素，制定的目的指標、環境管理計劃或運轉控制程序，將節約用紙作為嚴重環境要素 。這樣的體系好比是一篇切題千里的命題作文。從體系角度而言，是拈輕怕重，是無效的。

　　c． 法律法規 的契合性及獲取、辨認程序的施行狀況。

　　法律法規的獲取和辨認也是環境管理體系的根底性工作，由于法 律法規是制定目的指標的首要要素，也是環境要素辨認和嚴重環境要素評價的重要根據。一階段審核必需對組織能否充沛辨認其環境 要素相應的法律法規的條款和內容作出評價。對組織而言，比擬單薄的一塊是未能充沛搜集組織污染排放執行的詳細規范，即依據組 織所在區域的地表水、大氣、聲環境功用區的請求，執行相應的污染物排放規范。這個排放規范應以中央有關行政部門的批文（如環 境影響評價批文等）為準。

　　同時一階段審核過程中，還應對組織法律法規的契合性作出評價。固然 ISO14000規范4.2請求組織承諾恪守法律法規，但分離中國國情，恪守法律法規是施行ISO14000的前提，主要污染物達標排放的最后期 限應與\"一控雙達標\"的時間，即2000年12月31日為限。依據EA-110的規則，\"認證機構應請求組織出示經當地環境保 護行政主管部門確認的組織恪守環境法律法規狀況的證明\"。理論證明，由中央監測部門對組織的污染物排放情況作出一個全面 的監測，以技術數據的方式證明組織行為的違法性是可為廣闊組織所承受的，也是契合國際慣例的。

　　但因 為監測結果尚需同組織所允許的排放規范相比來評判污染物的排放能否達標，因而環境影響評價的批復是非常必要的，或者由中央環 保部門針對組織三廢排入所應執行的規范作一批復也是可行的。

　　D．內審施行的可信度和充沛性。經過一階 段對內審必要的記載如內審的年度方案、詳細方案，首末次會議簽到表，核對表及不契合項目糾正措施，并已付諸施行，具有可信度 。經過一階段的審核，發現組織存在的單薄五一節，并將其作為第二階段審核的重點和線索。確保內審經過二階段的審核，到達充沛 的深度，促使組織內審真正發揮其自我診斷、自我糾偏的三級控機制之一的作用。

　　E．組織機構職責的充 分性，確認契合組織的實踐情況。特別是經過與最高管理者的交談，理解組織機構、職責等人力資源保證的充沛性。與環境管理者代 表的交談，理解其在體系施行過程中的中心位置。

　　F．管理評審已有效施行。一階段審核除要關注組織管理 評審的可信度外，還應審核其主要內容，理解組織管理層對環境管理體系的總體評價。經過一階段對該要素的審核協助審核組從宏觀 上把握體系是很有協助的。對管理評審報告中以為的缺乏之處，應作為第二階段審核的重點和切入點。

　　總 之，第一階段審核的是體系的總體籌劃狀況，是體系根底性、方向性的審核。第二階段審核的是體系的運轉狀況，只要籌劃有效、基 礎充沛、方向無誤的體系運轉才有可能是有效的。兩個階段審核相互補充，不可替代，共同支撐保證審核的深度和有效性。因而，體 系文件的契合性，環境要素辨認的充沛性，嚴重環境要素評價的適合性，法律法規的契合性，法律法規相應內容辨認的適合性、組織 機構的適合性和充沛性，嚴重環境要素控制條款的分歧性，內審和管理評審的可信度和充沛性等都是在一階段審核的對象及評價的內 容。把握以上內容審核，即把握住了第一階段審核的偏重點，將為審核的有效性打下根底。